ЦБ расширил сервис уведомлений о фактических контролирующих лицах в финансовых организациях

Что изменилось в сервисах уведомлений.

Центральный банк Российской Федерации расширил сервис уведомлений о фактических контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые реально управляют финансовой организацией, но не занимают формальных должностей.

Ранее регулятор запрашивал сведения о реальных владельцах, теперь — и о теневых руководителях. Под теневыми руководителями понимаются лица, которые реально принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве: консультанты или помощники, передающие указания на практике; лица, действующие по доверенности и использующие её для контроля; лица, способные принуждать официальное руководство к действиям.

В условиях санкционных рисков владельцы активов всё чаще уходят от официального владения и управляют ими через доверенных лиц, что усложняет властям задачу прослеживания цепочек контроля. Для регулятора важно идентифицировать группы лиц и компаний, связанных с банками, чтобы снизить риски и ограничить сомнительные операции.

Регулятор подчёркивает, что заявители сохраняют анонимность и указывать персональные данные не требуется.

В этом году регулятор запустил сервис для анонимной подачи сообщений об инсайдерских сделках, разглашении инсайдерской информации и сговоре на торгах — такие сведения могут вызывать волатильность на рынке; регулятор обещал изучить их и принять меры при необходимости.

Обе услуги не предусматривают обратной связи и заявителю не начисляется вознаграждение. Регулятор уточняет, что максимальная полнота идентификационных данных, подробное изложение сути взаимоотношений между фактическими контролирующими лицами и направление подтверждающих документов повысят вероятность результативного рассмотрения обращения.